Aktienoptionen Smith Barney

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Als Ergebnis dieser Misserfolge wurde von 2011 bis 2014 ein Angestellter unzulässig zugegriffen und die Daten über etwa 730.000 Konten auf seinen persönlichen Server übertragen, der letztlich von Dritten gehackt wurde. LdquoDie Gefahren und Auswirkungen von Cyber-Verstößen sind die Datensicherheit ein wichtiger Aspekt des Anlegerschutzes. Wir erwarten, dass SEC-Registranten aller Größen haben Richtlinien und Verfahren, die vernünftigerweise entworfen sind, um Kundeninformationen zu schützen, rdquo sagte Andrew Ceresney, Direktor der SEC Enforcement Division. Nach dem SECrsquos-Auftrag, der ein abgerechnetes Verwaltungsverfahren einleitet: Die föderalen Wertpapiergesetze verlangen von registrierten Broker-Händlern und Anlageberatern schriftliche Richtlinien und Verfahren, die zum Schutz von Kundenrekorden und Informationen geeignet sind. Morgan Stanleyrsquos Richtlinien und Verfahren waren jedoch nicht sinnvoll, aber für zwei interne Web-Anwendungen oder ldquoportalsrdquo, dass seine Mitarbeiter auf Kunden zu vertraulichen Kontoinformationen zugreifen erlaubt. Für diese Portale hatte Morgan Stanley seit über 10 Jahren keine effektiven Berechtigungsmodule, um den Zugang der Mitarbeiter zu den Kundendaten zu beschränken, die auf jedem legalen Geschäftsbedarf basieren. Morgan Stanley hat auch nicht die entsprechenden Berechtigungsmodule auditiert oder getestet, noch hat er den Zugriff auf und die Nutzung der Portale überwacht oder analysiert. Infolgedessen hat der Mitarbeiter Galen J. Marsh zwischen 2011 und 2014 vertrauliche Daten auf seinen persönlichen Server zu Hause übertragen. Ein wahrscheinlicher Drittanbieter-Hack von Marshrsquos persönlicher Server führte dazu, dass Teile der vertraulichen Daten im Internet mit Angeboten veröffentlicht wurden Größere Mengen verkaufen. Die SECrsquos-Anordnung stellt fest, dass Morgan Stanley gegen Regel 30 (a) der Verordnung S-P verstoßen hat, auch bekannt als die ldquoSafeguards Rule. rdquo Morgan Stanley vereinbart, die Gebühren zu begleichen, ohne die Ergebnisse zuzulassen oder zu verweigern. In einer separaten Reihenfolge stimmte Marsh einer Industrie - und Penny-Stab-Bar zu, mit dem Recht, nach fünf Jahren einen Wiedereintritt zu beantragen. Er wurde im vergangenen Jahr wegen seiner Taten strafrechtlich verurteilt und erhielt 36 Monate Bewährung und eine 600.000 Rückerstattungsordnung. Die SECrsquos-Untersuchung wurde von William Martin und Simona Suh von der Enforcement Divisionrsquos Market Missbrauchseinheit durchgeführt und von Joseph G. Sansone, Co-Chief der Einheit betreut. Die SEC schätzt die Unterstützung des New York Field Office des Federal Bureau of Investigation und der U. S. Attorneyrsquos Office für den südlichen Bezirk von New York. Verwandte MaterialienMorgan Stanley ist Killing Smith Barney Heres Die Geschichte von, wie es starb Morgan Stanley Smith Barney ändert seinen Namen zu Morgan Stanley Wealth Management, effektiv beenden die Smith Barney Marke, die in irgendeiner Form seit 1873 lebendig war, abgesehen von einer kurzen Zeit in Anfang der 2000er Jahre. Charles D. Barney amp Co. im Jahre 1873 und Edward B. Smith amp Co. wurde 1892 gegründet, wobei die beiden Unternehmen schließlich 1938 zusammenfließen. Nach der Fusion war Smith Barney amp Co. zu den erfolgreichsten Wertpapierfirmen das Land. Schließlich verschmelzen mit Harris, Upham amp Co., um SBHU Holdings zu bilden. Die Betriebe Firma wurde dann umbenannt Smith Barney Inc im Jahr 1982.Smith Barney ging durch eine Reihe von Einkäufen in den 1980er Jahren, schließlich bekannt als die Travellers Group Inc, mit dem Brokerage-Geschäft unter dem Smith Barney Namen Im Jahr 1997 erwarb Reisende Saloman Brüder, und schuf eine Investment-Arm namens Saloman Smith Barney, da es sowohl die Salomon und Smith Barney Marken trug.1998 sah eine riesige Fusion zwischen Citicorp und Reisende, die Form, was jetzt als Citigroup bekannt ist. Der Saloman Smith Barney Name wurde jetzt von Citigroup untergebracht. Im Jahr 2003 wurde der Name letztlich aufgegeben, nachdem eine Reihe von finanziellen Skandalen die Banken Reputation zerstört. Während der Name weg war, blieben die Dienste von Saloman Smith Barney in Takt. Im Jahr 2008, während des Beginns der jüngsten Finanzkrise, erlitt die Citigroup erhebliche Verluste und war gezwungen, einen Teil ihres Vermögensverwaltungsbereichs an Morgan Stanley zu verkaufen. Morgan Stanley bezahlte 2,7 Milliarden im Vorfeld Bargeld für einen Anteil von 51 Prozent an dem, was jetzt als Morgan Stanley Smith Barney bekannt sein würde, und gab eine neue Geburt zu Smith Barney Namen, der von der Wall Street seit fünf Jahren abwesend war. Im März gab Citigroup das bekannt Es wird sein Verkauf an seiner restlichen Beteiligung an Morgan Stanley Smith Barney, obwohl zu der Zeit Morgan Stanley hatte nur das Recht, eine zusätzliche 14 Prozent der Firma zu kaufen, die ihre Beteiligung auf 65 Prozent geschoben hätte. Stattdessen entschied sich Citi, seinen restlichen Einsatz zu verkaufen. Heute, wie bereits erwähnt, wird der Morgan Stanley Smith Barney Name zu Morgan Stanley Wealth Management wechseln. Teile diesen Beitrag